從業人員資質管理不到位
作者:光算穀歌外鏈 来源:光算穀歌seo代運營 浏览: 【大中小】 发布时间:2025-06-17 19:09:00 评论数:
從業人員資質管理不到位 。（文章來源：財聯社）《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、江蘇證監局稱，對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位 。根據《證券公司和證券投光算谷歌seo>光算谷歌外链資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。跟投業務內部控製不完善。四、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。部分自營光算谷歌seotrong>光算谷歌外链業務合規風控把關不到位。華泰證券存在以下問題：一、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，三、二、近期對光算光算谷歌seo谷歌外链華泰證券開展了現場檢查。